海亮股份:海亮股份2021年第二次临时股东大会法律意见书

时间:2021年11月25日 18:51:47 中财网
原标题:海亮股份:海亮股份2021年第二次临时股东大会法律意见书




国浩律师(杭州)事务所
关于

浙江海亮股份有限公司

2021年第二次临时股东大会的
法律意见书



致:浙江海亮股份有限公司



国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)接受浙江海亮股份有限公司(以下
简称“公司”)的委托,指派律师出席公司2021年第二次临时股东大会(以下简称“本次
股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法”》)、《中华人民共
和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称 “《股东大会规则》”)、《上市公
司治理准则》(以下简称“《治理准则》”)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)等法律、
行政法规、规范性文件及现行有效的

《浙江海亮股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《浙江海亮股份有限公
司股东大会议事规则》(以下简称“《股东大会议事规则》”)的规定,就本次股东大会的
召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见书。


为出具本法律意见书,本所律师列席了公司本次股东大会,审查了公司提供的本次
股东大会的有关文件的原件及复印件,包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程
及相关决议等文件,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。


公司已向本所承诺,公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的,
有关原件及其上面的签字和印章是真实的,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件
均已向本所披露,无任何隐瞒、疏漏之处。


本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中,本所律师


仅对本次股东大会表决程序及表决结果的合法有效性发表意见,不对会议所审议的议
案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。


本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的,不得用于其他任何目的或用
途。本所同意,公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料, 随其他需公
告的信息一起向公众披露,并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。


本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件要
求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书如
下:



一、关于本次股东大会的召集、召开程序

(一)本次股东大会的召集

1、本次股东大会由公司董事会召集。公司已于2021年11月7日召开公司第七届董
事会第十九次会议,审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。


2、公司董事会已于2021年11月8日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
上刊载了《浙江海亮股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》(以
下简称“会议通知”),会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开
地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、
会务联系方式等事项,说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表
决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,公司在会议通知中
还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。


经本所律师核查,公司本次股东大会召集人的资格、会议通知的时间和方式、通
知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规
范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。


(二)本次股东大会的召开

1、公司本次股东大会现场会议于2021年11月25日下午14:30在浙江诸暨市店口镇
解放路386号公司会议室召开,由公司董事长朱张泉先生主持。


2、本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进
行。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月25日上午
9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00;通过互联网投票系统投票的具体时间为
2021年11月25日上午9:15至下午15:00。经本所律师核查,公司本次股东大会召开的


实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致,公司本次股东大会召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。




二、本次股东大会出席人员的资格

根据本次股东大会的会议通知,有权出席本次股东大会的人员为深圳证券交易所截
至2021年11月22日收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有
公司股份的全体股东或其委托的代理人,公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘
请的见证律师。


(一)出席本次股东大会的股东及股东代理人

根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相
关资料等,现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共11名,代表有表决权的公司
股份数811,731,607股,占公司有表决权股份总数的41.2730%。根据深圳证券信息有限
公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果,在本次股东大会确
定的网络投票时段内,通过网络有效投票的股东共6名,代表有表决权的公司股份数
242,223,222股,占公司有表决权股份总数的12.3160%。以上通过网络投票进行表决的
股东,已由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。


上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计17名,代表
有表决权的公司股份数1,053,954,829股,占公司有表决权股份总数的53.5890%。

其中通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者(除公司的董事、监事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东,下同)共计6名,拥
有及代表的股份数20,618,871股,占公司有表决权股份总数的1.0484%。


(二)出席、列席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的人员还有公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。

经本所律师核查,出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》、《股
东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议
事规则》的规定,该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。本次
股东大会出席人员的资格合法、有效。




三、本次股东大会审议的议案


根据本次股东大会的会议通知,本次股东大会对以下议案进行了审议:

1、《关于投资建设年产15万吨高性能铜箔材料项目的议案》




四、本次股东大会的表决程序和表决结果

(一)本次股东大会的表决程序

本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议,采取现场投票和网络投票相结
合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后,本次股东大会按《公司章
程》、《股东大会议事规则》规定的程序由2名股东代表、公司1名监事和本所律师进行计
票和监票,并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段,通过深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统进行,深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股
份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计了现场和网络投
票的表决结果,并对中小投资者表决进行了单独计票,形成本次股东大会的最终表决结
果,当场公布了表决结果。


(二)表决结果

根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计,本
次股东大会审议的议案的表决结果如下:

1、《关于投资建设年产15万吨高性能铜箔材料项目的议案》

表决情况:同意1,053,954,829股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
100%;反对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃权0股,占出席会
议股东所持有效表决权股份总数的0%。


其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同意20,618,871股,占出席会议中小投
资者所持表决权的100%;反对0股,占出席会议中小投资者所持表决权的0%;弃权0股,
占出席会议中小投资者所持表决权的0%。


上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项,应对中小投资者的表决票单独
计票。


上述议案为普通决议事项,经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总
数的二分之一以上同意即通过。本次股东大会审议的议案无涉及优先股股东参与表决的
议案。


综合现场投票、网络投票的投票结果,本次股东大会表决结果如下:

本次股东大会审议的议案获得通过。



本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规
则》、《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。




五、结论意见

综上所述,本所律师认为:

浙江海亮股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序,参加本次股东大会人员
资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜,均符合《公司法》、《股东大
会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》的规定,本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。




——本法律意见书正文结束——


(本页无正文,为《国浩律师(杭州)事务所关于浙江海亮股份有限公司2021年第
二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)







国浩律师(杭州)事务所





负责人:颜华荣 ______________ 经办律师:吴 钢 ______________





朱 峰 ______________





2021年11月25日












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