大禹节水:大禹节水集团股份有限公司2021年第六次临时股东大会的法律意见

时间:2021年11月25日 19:06:27 中财网
原标题:大禹节水:关于大禹节水集团股份有限公司2021年第六次临时股东大会的法律意见






甘肃雷奇律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二一年第六次临时股东大会的





法律意见







雷奇书字(2021)第067号







中国·甘肃

甘肃雷奇律师事务所

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电话:17793196745






甘肃雷奇律师事务所

关于大禹节水集团股份有限公司

二〇二一年第六次临时股东大会的

法律意见



雷奇书字(2021)第067号

致:大禹节水集团股份有限公司

甘肃雷奇律师事务所(以下简称“本所”)受大禹节水集团股份
有限公司(以下简称“贵公司”、“大禹节水”)的委托,就贵公司
二〇二一年第六次临时股东大会(以下简称“本次临时股东大会”)
召开的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司
法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)、
大禹节水集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有
关规定,就大禹节水本次临时股东大会的召集程序,出席会议人员资
格,召集人的资格,表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意
见》。


本《法律意见》仅供大禹节水本次临时股东大会之目的使用,不
得被任何人用于其他任何目的,本所律师同意将本法律意见随大禹节
水本次临时股东大会决议一同予以公告,并依法对本法律意见承担相
应的责任。


本所委派具有证券服务经验的律师列席了贵公司本次临时股东
大会,并根据现行法律、法规的有关规定及要求,按照律师行业公认


的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵公司提供的与本次临时
股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证,在此基础上,本
所律师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见
如下:

一、关于本次临时股东大会的召集,召开程序

(一)本次临时股东大会的召集程序

经本所律师核查,公司董事会于2021年11月10日在证监会指
定的网站发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开公司2021年
第六次临时股东大会的通知》(以下简称《通知》),公司董事会已
就本次临时股东大会的召开作出了决议并以公告的形式通知了股东。


本所律师认为,本次临时股东大会的召集符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


(二)本次临时股东大会的召开程序

1.经本所律师核查,公司在《通知》中定于2021年11月25日
召开本次临时股东大会,公司召开本次临时股东大会的《通知》已提
前十五日以公告方式作出,本所律师认为,公司通知召开本次临时股
东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有
关规定。


2.经本所律师核查,本次临时股东大会会议《通知》的主要内容
有:会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议
地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、
登记时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等,本所律师


认为《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。


3.根据本所律师的核查,本次临时股东大会于2021年11月25
日下午14:00在甘肃省酒泉市解放路290号召开,会议由公司董事长
王浩宇先生主持。


本所律师认为,本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》
一致,本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定。




二、关于出席本次临时股东大会人员的资格

1.有权出席贵公司本次临时股东大会的股东为截至2021年11月
18日下午收市时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的全体股东或股东委托的委托代理人。


2.根据本所律师的审查,通过现场和网络投票的股东39人,代
表股份385,188,751股,占上市公司总股份的48.0841%。其中:通
过现场投票的股东5人,代表股份380,997,056股,占上市公司总股
份的47.5609%。通过网络投票的股东34人,代表股份4,191,695
股,占上市公司总股份的0.5233%。通过现场和网络投票的股东34
人,代表股份4,191,695股,占上市公司总股份的0.5233%。其中:
通过现场投票的股东0人,代表股份0股,占上市公司总股份的
0.0000%。通过网络投票的股东34人,代表股份4,191,695股,占
上市公司总股份的0.5233%。


3.出席会议的贵公司董事、监事、高级管理人员均系依法产生,


有权出席本次临时股东大会。


4.本所律师出席了本次临时股东大会。


5.本次临时股东大会的召集人为公司董事会。


本所律师认为,本次临时股东大会出席股东、董事、监事、高级
管理人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》
以及《公司章程》的规定。




三、关于本次会议审议的议案

1、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

2、审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊
薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》

3、审议《关于公司未来三年(2021-2023年)股东分红回报规
划的议案》

4、审议《关于为下属公司开展融资租赁业务提供担保的议案》

经本所律师核查,除上述议案以外,本次会议没有新的议案提出。


本所律师认为,本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项
相符,符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。




四、关于本次临时股东大会的表决程序

1.本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本
次临时股东大会现场会议于2021年11月25日下午14:00在甘肃省
酒泉市解放路290号召开,由董事长王浩宇先生主持,本次临时股东


大会通过深圳交易所交易系统网络投票时间为2021年11月25日的
交易时间,即上午9:15—9:25,9:30-11:30,下午13:00-15:00;通
过深圳证券交易所互联网系统开始投票的时间为2021年11月25日
9:15,结束时间为2021年11月25日15:00。


2.出席本次临时股东大会的股东指定仇石为大会计票人,于虎华
为大会监票人,对审议事项的投票表决进行清点,符合《公司章程》
的有关规定。


3.根据本所律师的审查,出席会议的股东就列入本次临时股东大
会议事日程的提案进行了表决,该表决方式符合《公司法》、《股东
大会规则》的有关规定。


4.根据贵公司股东指定代表对表决结果所做的统计及本所律师
的审查,本次临时股东大会对提案的表决结果如下:

议案
序号

议案内容

同意

票数(股)

同意

比例(%)

反对

票数
(股)

反对比
例(%)

弃权
票数
(股)

弃权比
例(%)

是否
通过

1

审议《关于公
司前次募集
资金使用情
况报告的议
案》

381,561,856

99.0584

1,398,895

0.3632

2,228,000

0.5784



其中

单独或合计
持有公司不
低于5%(不
含)股份的小
投资者的表

564,800

13.4743

1,398,895

33.3730

2,228,000

53.1527




决情况

2

审议《关于公
司 2021 年
度以简易程
序向特定对
象发行股票
摊薄即期回
报的风险提
示及填补回
报措施和相
关主体承诺
的议案》

381,561,856

99.0584

3,626,895

0.9416

0

0.0000



其中

单独或合计
持有公司不
低于5%(不
含)股份的小
投资者的表
决情况

564,800

13.4743

3,626,895

86.5257

0

0.0000

3

审议《关于公
司未来三年
(2021-2023
年)股东分红
回报规划的
议案》

381,561,856

99.0584

3,626,895

0.9416

0

0.0000






其中

单独或合计
持有公司不
低于5%(不
含)股份的小
投资者的表
决情况

564,800

13.4743

3,626,895

86.5257

0

0.0000

4

审议《关于为
下属公司开
展融资租赁
业务提供担
保的议案》

383,761,856

99.6296

1,426,895

0.3704

0

0.0000



其中

单独或合计
持有公司不
低于5%(不
含)股份的小
投资者的表
决情况

2,764,800

65.9590

1,426,895

34.0410

0

0.0000



上述议案中无涉及关联股东回避表决的议案,无优先股股东参与
表决的议案。


本所律师认为,上述表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。


五、结论意见

综上,本所律师认为,公司2021年第六次临时股东大会的召集
和召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事
宜,均符合法律法规及《公司章程》的有关规定,所通过的决议合法
有效。






(以下无正文,系《甘肃雷奇律师事务所关于大禹节水集团股份
有限公司二〇二一年第六次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页)









甘肃雷奇律师事务所 经办律师:







负责人:

胡花芸 朱珊珊





刘天宏









2021年 11 月 26 日




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